第一章总则第一条【立法宗旨】为了规范证券

时间:2021-06-28 11:53来源:www.cdzoomking.com作者:未知点击:

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(七)出租、出借、出售证券基金资金投入咨询业务资格,或者以承包、出租、出借、合资、合作、委托等方法将分支机构交由他人营运管理;

第二章 资格条件

本方法推行前已经入股证券基金资金投入咨询机构的股东,不符合本方法第九条、第十条规定的,应当自本方法推行之日起5年内达到本方法规定的需要。

第五章 附则

申请获得核准或者注册的,申请人应当在完成工商登记变更手续后,根据规定向中国证监会申请获得或者换发业务许可证。获得或者换发业务许可证后,方可拓展证券基金资金投入咨询业务。

第一条 【立法宗旨】为了规范证券基金资金投入咨询业务活动,保护资金投入者合法权益,维护资本市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《中华人民共和国证券资金投入基金法》(以下简称《基金法》)《证券、期货资金投入咨询管理暂行方法》(以下简称《咨询方法》)等法律、行政法规,拟定本方法。

(二)向顾客承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比率;

(五)中国证监会规定禁止的其他行为。

第七条 【管理型投顾】符合中国证监会规定条件的从事基金资金投入顾问业务的机构,可以向顾客提供管理型资金投入顾问服务,在顾客授权范围内加盟顾客办理买卖申请等事情。具体规则由中国证监会另行拟定。

(二)控股股东,根据《中华人民共和国公司法》的规定确定;

(六)中国证监会规定的其他事情。

私募基金管理人为资产管理商品提供证券基金资金投入咨询服务,为存在实质控制关系或者受同一控制人控制的合格境外资金投入者提供证券基金资金投入咨询服务,中国证监会另有规定的,从其规定。

第二十八条 【业务许可展期】本方法推行后申请获得核准或者注册的证券基金资金投入咨询机构,业务许可有效期为3年。证券基金资金投入咨询机构需要延展业务许可有效期的,应当在业务许可证载明的有效期届满前6个月内向中国证监会提出展期申请。

依法从事资产管理业务的证券期货经营机构,为资产管理商品提供证券基金资金投入咨询服务的,不受本方法第六条的限制,但应当遵守本方法和中国证监会的其他规定,并在初次拓展业务后5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告。

(四)中国证监会规定的其他条件。

第三十六条 【过渡期安排】本方法推行前已经获得证券基金资金投入咨询业务资格,应当自本方法推行之日起一年内达到本方法第十二条、第十三条第三款、第十六条规定的需要。

(九)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第三十条 【监管手段】证券基金资金投入咨询机构违反法律、行政法规、本方法及中国证监会其他有关规定的,中国证监会或其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令按期报告、责令中止部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管手段;对高级管理职员、直接负责的主管职员和其他直接责任职员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适合人选等行政监管手段。

证券基金资金投入咨询机构在业务许可有效期内无正当理由持续未拓展证券基金资金投入咨询业务超越3个月的,应当根据前款规定申请注销证券基金资金投入咨询业务资格,并缴回业务许可证。

本方法推行前已经拓展发布证券研究报告业务,或者向专业资金投入者以外的顾客提供高风险资产资金投入顾问服务,不符合本方法第六条第三款、第十九条规定的,自本方法推行之日起,不能新增上述业务,存量业务到期了结。

(四)需要证券基金资金投入咨询机构借助顾客资产为自己或者他人牟取利益,损害顾客合法权益;

第三十四条 【特别规定二】证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司与中国证监会认同的其他金融机构从事证券基金资金投入咨询业务的,不适用本方法第九条、第十二条、第十三条第三款、第二十三条、第二十六条第一款、第二款和第二十八条的规定,但应当遵守法律、行政法规和金融监管部门的有关规定。

(二)未经批准,委托他人或者同意他人委托持有或者管理证券基金资金投入咨询机构的股权,或者认购、受让或者实质控制证券基金资金投入咨询机构的股权;

中国证券业协会、中国证券资金投入基金业协会等行业自律组织,根据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券基金资金投入咨询机构从事证券基金资金投入咨询业务推行自律管理。

本方法所称证券基金资金投入咨询机构,是指依法经中国证监会核准或者注册,从事证券基金资金投入咨询业务的机构。

(一)不真实出资或者抽逃出资;

第十一条 【申请与审批】申请从事证券基金资金投入咨询业务的,应当依据业务类别,根据中国证监会的规定报送申请材料。申请期间申请材料涉及的事情发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。

第六条 【持牌经营】从事证券资金投入顾问业务、发布证券研究报告业务,应当依法经中国证监会核准。

(二)资金投入建议由生成资金投入建议的部门以外的独立研究部门出具可行性研究建议,并有其他证券基金资金投入咨询机构的研究报告或者剖析建议的支持;

第二十三条 【风险筹备金】证券基金资金投入咨询机构向顾客提供管理型资金投入顾问服务或者高风险资产资金投入顾问服务的,应当根据中国证监会的规定计提风险筹备金。

证券基金资金投入咨询机构应当严格比照证券公司、证券资金投入基金管理公司合规管理、内部控制有关规定,打造完善内部控制、合规管理、风险管理等规范,并全方位、有效覆盖证券基金资金投入咨询业务。

第二条 【业务界定】在中华人民共和国境内,从事证券资金投入顾问、基金资金投入顾问、发布证券研究报告与法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他证券、基金资金投入咨询业务(以下统称证券基金资金投入咨询业务),适用本方法。

(三)未依法经股东(大)会或者董事会决议擅自干涉证券基金资金投入咨询机构的经营活动;

(一)证券资金投入顾问业务,是指同意顾客委托,根据合同约定向顾客提供证券及其衍生品与中国证监会认同的其他资金投入品种的资金投入建议,辅助顾客作出资金投入决策的经营性活动。

(三)发布证券研究报告业务,是指对于证券市场的整体或者部分走势进行剖析预测,或者对于股票、债券等证券与中国证监会认同的其他资金投入品种的资金投入价值、价格波动等进行剖析,并向顾客发布研究报告或者剖析建议,直接或者间接获得经济利益的经营性活动。

证券基金资金投入咨询机构变更公司名字、业务范围、注册资本、营业场合或者法定代表人的,还应当向中国证监会申请换发业务许可证。

第五条 【监督管理】中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和本方法的规定,对证券基金资金投入咨询机构从事证券基金资金投入咨询业务推行监督管理。

(四)具备与所从事的证券基金资金投入咨询业务相适应的营业场合、信息技术系统和业务设施,与完善高效的内部控制、合规管理、风险控制等规范;

(五)借助顾客资产或者职务便利为顾客以外的人牟取利益;

第十九条 【一般资金投入者的特别保护】证券基金资金投入咨询机构可以向专业资金投入者提供股票、结构化商品、证券衍生品等高风险资产资金投入顾问服务。

第二十六条 【备案管理】证券基金资金投入咨询机构发生下列事情的,应当经股东(大)会或者董事会审议,并在决议作出后5个工作日内向中国证监会及住所地中国证监会派出机构备案:

证券基金资金投入咨询机构应当打造完善利益冲突的辨别、评估、披露、处置等机制,不能使用可能产生利益冲突的收费方法。证券基金资金投入咨询机构应当加大关联买卖管理,准确辨别关联方,严格实行关联买卖审批规范,不能向顾客提供可能产生利益冲突的资金投入建议服务,有充分证据证明有关服务有益于顾客,且如不提供有关建议可能损害顾客利益的除外,但应当事先向顾客披露关联关系并获得顾客书面赞同。

证券基金资金投入咨询机构应当审慎经营,有效防范和控制风险,确保业务范围和规模与其资本实力、人力资源情况、管理能力和风险控制水平相适应。

证券基金资金投入咨询机构原则上不能向专业资金投入者以外的顾客提供前款规定的服务,明确向顾客告知其不合适同意前款规定的服务后,顾客仍主动需要同意有关服务的除外,但应当符合下列需要:

住所地中国证监会派出机构应当在收到备案材料后20个工作日内进行核查,发现备案事情不符合法律、行政法规及本方法规定的,应当依法准时处置。

未经中国证监会核准或者注册,任何单位和个人不能从事或者变相从事证券基金资金投入咨询业务,不能用“证券资金投入咨询”“基金资金投入咨询”“证券资金投入顾问”“基金资金投入顾问”等字样或者近似名字拓展经营性活动。法律、行政法规和中国证监会另有规定的,从其规定。

第二十五条 【信息报送和审计】证券基金资金投入咨询机构应当自每月结束之日起7个工作日内,向住所地中国证监会派出机构报送月度报告;自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会及住所地中国证监会派出机构报送年度报告。发生重大异常或者突发事件的,应当不晚于2个工作日内,向中国证监会及住所地中国证监会派出机构报送临时报告。

第十三条 【集中统一管理】证券基金资金投入咨询机构应当对其拓展证券基金资金投入咨询业务的从业职员、分支机构的业务活动进行集中统一管理。

逾期未达到本方法规定需要的,中国证监会或其派出机构可以责令其中止业务;拒不规范整改的,依据《基金法》第一百四十一条、第一百四十四条与《咨询方法》的有关规定处置。

(五)近期3年或者自成立以来未被采取重大监管手段,没有因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;

第十五条 【职员从业需要】证券基金资金投入咨询机构及其高级管理职员和其他从业职员应当诚实诚信、小心勤勉地履行职责,不能为股东、本人或者他人谋取不正当利益。

(四)侵占、挪用顾客财产;

(三)有效期内被中国证监会采取中止证券基金资金投入咨询业务的行政监管手段且未推行有效整改的;

第十四条 【职员资质需要】证券基金资金投入咨询机构从事业务竞价,顾客招揽,合同签订,资金投入建议或者研究报告的形成与提供,设计、运营、维护与资金投入建议有关的算法和模型,顾客回访,投诉处置等各业务环节的职员,应当根据规定进行执业登记或者注册;负责证券基金资金投入咨询业务的高级管理职员还应当具备3年以上证券、基金从业经历或者5年以上其他金融从业经历,并具备2年以上所负责业务的管理工作经历。

第三十二条 【本规章依法可设立的处罚】证券基金资金投入咨询机构违反本方法规定且情节紧急,或者拒不实行监管决定,《证券法》《基金法》等法律、行政法规没规定相应处置手段或者罚则的,给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管职员和其他直接责任职员,给予警告,并处3万元以下罚款。

第十二条 【法人治理与内控合规】证券基金资金投入咨询机构应当打造完善法人治理结构,独立规范运营,在场地、职员、业务、财务等方面与股东、实质控制人或者其他关联方严格分开,不能为股东、实质控制人或者其他关联方提供筹资或者担保。

证券基金资金投入咨询机构不能在其住所地省一级地方行政区划以外设立或者变相设立分支机构,经中国证监会认同的情形除外;在其住所地省一级地方行政区划内设立分支机构的,应当符合中国证监会规定的条件。

(二)股权结构明确,权属明确,法人治理结构好;

第四条 【经营原则】从事证券基金资金投入咨询业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循诚实诚信、小心勤勉、顾客利益优先的原则,遵守业务规范,恪守职业道德,不能损害国家利益、社会公共利益和资金投入者合法权益。

(一)净资产高于1亿元;

本方法推行前未获得证券基金资金投入咨询业务资格但根据有关规定从事证券基金资金投入咨询业务的机构,应当在1年内根据本方法的规定向中国证监会申请核准或者注册。

第二十一条 【禁止性规定】拓展证券基金资金投入咨询业务,不能有以下行为:

(七)中国证监会规定的其他审慎性需要。

第九条 【股东条件】证券基金资金投入咨询机构的股东,应当拥有下列条件:

证券基金资金投入咨询机构及其股东、实质控制人、从业职员等应当配合检查、调查,提供的信息、资料应当真实、准确、完整。

(三)变更5%以上股权的股东或者股权的实质控制人;

第二十四条 【资料保存】证券基金资金投入咨询机构应当妥善保存顾客委托文件、核查和验证资料、工作底稿与与内部管理、业务经营有关的信息和资料,不能泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不能少于10年,自业务委托结束之日起算。

(一)持股比率5%以上的股东为法人或者其他组织的,应当核心主业突出,净资产高于5000万元,具备好的财务情况和资本补充能力,近期3年或者自成立以来未被采取重大监管手段、未因重大违法违规行为遭到行政或刑事处罚,没有因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;

(二)基金资金投入顾问业务,是指同意顾客委托,根据合同约定向顾客提供证券资金投入基金与中国证监会认同的其他资金投入商品的资金投入建议,辅助顾客作出资金投入决策或者按规定加盟顾客办理买卖申请的经营性活动。

证券基金资金投入咨询机构被撤销证券基金资金投入咨询业务许可、注销证券基金资金投入咨询业务资格或者业务许可证失效的,应当根据有关规定安置顾客,处置未了结的业务。

(一)变更名字、组织形式、注册资本、法定代表人、业务范围、注册地址或者经营场合;

证券基金资金投入咨询机构不能聘用近期5年被金融监管部门采取重大监管手段、行政处罚或遭到刑事处罚的职员。从事证券资金投入顾问业务的职员和从事基金资金投入顾问业务的职员均不能与从事发布证券研究报告业务的职员相互兼任。

证券基金资金投入咨询机构应当充分知道顾客,对顾客进行分类,并对所提供的证券基金资金投入咨询服务推行风险评级、分类管理,遵循风险匹配的原则,充分揭示风险,向顾客提供符合其风险辨别能力和承受能力的证券基金资金投入咨询服务。

证券基金资金投入咨询机构存在境外股东的,境外股东应当为所在国家或者区域合法设立的金融机构,所在国家或者区域证券监管机构还应当与中国证监会或者中国证监会认同的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并维持有效的监管合作关系。

(八)为违法违规或者故意避免监管的证券基金业务活动提供便利;

第一章 总则

第十七条 【顾客利益优先】证券基金资金投入咨询机构及其从业职员从事证券基金资金投入咨询业务,应当严格遵循顾客利益优先的原则,不能为自己或者第三人的利益损害顾客的利益,不能进行任何形式的不公平买卖或者利益输送。

(六)近期3年或者自成立以来未因重大违法违规行为遭到行政或刑事处罚;

证券基金资金投入咨询机构向顾客提供的资金投入建议、研究报告等,应当经公司内部集中统一的决策程序生成和调整,从业职员仅负责有关信息的传递和解说,不能自行生成或者调整,中国证监会另有规定的除外。

(三)违规与顾客约定推荐资金投入收益或者分担损失;

(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。

证券基金资金投入咨询机构的股东、实质控制人不符合本方法和中国证监会规定的,中国证监会或其派出机构可以责令其限时改正,逾期未改正的,可以责令证券基金资金投入咨询机构中止业务。股东、实质控制人根据需要改正前,中国证监会或其派出机构可以限制有关股东行使股东权利。

第八条 【准入条件】申请从事证券基金资金投入咨询业务的机构,除应当符合法律、行政法规规定的条件外,还应当拥有下列条件:

第二十二条 【股东的禁止性规定】证券基金资金投入咨询机构的股东和实质控制人应当依法行使权利、履行义务,不能有以下行为:

风险筹备金应当由具备基金推广托管资格的商业银行开立专门竞价推广账户进行存放与支付。该竞价推广账户不能与其他竞价推广账户混用,不能存放其他性质资金。除用于弥补因证券基金资金投入咨询机构违法违规、违反合同约定、操作错误或者技术问题等缘由给顾客导致的损失,或者进行现金管理资金投入于依法公开发行的国债、资金投入级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认同的风险较低、流动性较强的证券外,不能用风险筹备金。

第三十七条 【有关概念】本方法下列用语包含的意思:

(六)以获得佣金或者其他不当利益为目的,建议顾客进行非必须的买卖;

(三)高级管理职员、从业职员符合本方法规定的条件;

从业职员向顾客提供证券基金资金投入咨询服务时,应当标明所在机构名字、本人名字及执业登记编码,不能以个人名义向顾客提供服务,不能同时在两家以上证券基金资金投入咨询机构执业。

(四)设立、变更或者撤销分支机构;

(一)每次资金投入建议事先充分揭示风险,包括但不限于以显著方法说明可能产生的最大损失,并由顾客签署风险告知书;

(四)中国证监会规定的其他情形。

证券基金资金投入咨询机构单一从事证券资金投入顾问、基金资金投入顾问或者发布证券研究报告业务的,拥有规定的从业条件或者资格且具备3年以上有关业务经验的职员不能少于10人;同时从事证券资金投入顾问、基金资金投入顾问或者发布研究报告等证券基金资金投入咨询业务的,拥有规定的从业条件或者资格且具备3年以上有关业务经验的职员合计不能少于20人。

(二)有效期内被中国证监会采取两次以上中止证券基金资金投入咨询业务的行政监管手段的;

证券基金资金投入咨询机构应当突出主业,不能从事证券基金资金投入咨询业务以外的其他经营性活动。依法经中国证监会批准或者认同的情形除外。

有效期届满未提出展期申请,或者中国证监会作出不予展期决定的,证券基金资金投入咨询机构的业务许可证自动失效,不能继续从事证券基金资金投入咨询业务。

第十六条 【信息管理软件需要】证券基金资金投入咨询机构应当拥有完善的业务管理信息技术系统,覆盖证券基金资金投入咨询业务竞价、顾客招揽、合同签订、资金投入建议或者研究报告的形成和提供、信息披露、风险揭示、投诉处置等所有业务环节,达成全过程书面或者电子留痕,并打造符合规定的灾难备份系统和应对预案。

(六)可以通过信息技术系统对资金投入建议有关的关联买卖、同日同向或者反向买卖等推行有效监控;

(二)合并、分立,停业、解散;

第三条 【业务类别】证券基金资金投入咨询业务包括下列类别:

第十条 【一参一控】证券基金资金投入咨询机构股东与股东的控股股东、实质控制人参股证券基金资金投入咨询机构的数目不能超越2家,其中控制证券基金资金投入咨询机构的数目不能超越1家。中国证监会另有规定的情形除外。

第三十三条 【特别规定一】证券公司为其证券经纪业务顾客附带提供证券资金投入顾问服务、公募证券资金投入基金销售机构为其基金销售顾客附带提供基金资金投入顾问服务,并且未就该附带服务单独签订合同、单独收取成本的,不受本方法第六条的限制,但其资金投入顾问服务行为应当遵守本方法相关需求,且不能提供管理型资金投入顾问服务。

从事发布证券研究报告业务的机构,应当是依法获得证券资金投入咨询业务资格的证券公司或者证券公司依法设立的专门从事证券资金投入咨询业务的子公司。法律、行政法规和中国证监会另有规定的,从其规定。

(一)不符合本方法第八条第(一)项至第(四)项,与第(六)项和第(七)项规定的;

证券基金资金投入咨询机构存在下列情形之一的,中国证监会不予展期:

(三)使用组合资金投入的方法提供资金投入建议,且建议资金投入于单一高风险资产的配置比率不能超越10%;

(三)专业资金投入者,根据《证券期货资金投入者适合性管理方法》的规定确定。

(五)对现场服务全过程录音或者录像,对网络等非现场服务全过程电子化留痕、存档;

第三十八条 【实行时间】本方法自 年 月 日起实行。《关于规范面向公众拓展的证券资金投入咨询业务行为若干问题的公告》(证监机构字〔2001〕207号)同时废止。

第十八条 【适合性管理义务】证券基金资金投入咨询机构提供证券基金资金投入咨询服务,应当与顾客签订书面合同,对服务方法、成本及报酬支付、违约责任、投诉处置等作出约定,明确各方权利和义务。

第三章 内部管理与业务规范

(四)中国证监会认定的其他证券基金资金投入咨询业务。

(四)证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

(三)股东为自然人的,个人金筹资产高于3000万元;在金融行业从业10年以上且担任高级管理职员3年以上,或者在证券资金投入、资产管理行业从业10年以上且营业额好,从业期间未被金融监管部门采取重大监管手段、未因重大违法违规行为遭到行政或刑事处罚,通过证券交易平台、全国中小微型企业股份出售系统买卖获得证券基金资金投入咨询机构5%以下股份的股东除外;

第二十条 【外包限制】证券基金资金投入咨询机构可以委托具备相应证券基金资金投入咨询业务资格的机构为其提供研究报告,资金投入建议,算法和模型的设计、运营、维护等服务。证券基金资金投入咨询机构不能因委托行为免除其自己对顾客应尽的义务和责任。

第三十五条 【程序化咨询】证券基金资金投入咨询机构运用算法、模型等信息化技术方法,向顾客提供智能化的证券基金资金投入咨询服务的,应当向其住所地中国证监会派出机构报告有关技术策略、模型参数、资金投入逻辑等信息、资料。

(二)控股股东为法人或者其他组织的,除满足本款第(一)项规定的条件外,还应当近期3年连续盈利,净资产高于5亿元;

证券基金资金投入咨询机构年度报告中的财务会计报告应当经符合规定的会计师事务所审计。

(一)传播不真实、误导性或者存在重大遗漏的信息;

(四)单个从业职员服务的顾客数目低于50人;

(五)对外进行股权资金投入或者提供筹资、担保;

第四章 监督管理和法律责任

第三十一条 【援引上位法的处罚】证券基金资金投入咨询机构从事证券资金投入顾问、发布证券研究报告业务,违反本方法规定且情节紧急的,依据《证券法》第二百一十三条、第二百一十四条、第二百二十一条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条与《咨询方法》有关规定处置。

第二十九条 【不展业注销资格】证券基金资金投入咨询机构在业务许可有效期内决定不再拓展证券基金资金投入咨询业务的,应当申请注销证券基金资金投入咨询业务资格,并缴回业务许可证。

第二十七条 【检查机制】中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则,有权需要证券基金资金投入咨询机构及其股东、实质控制人报送有关信息、材料,按期或者不按期对证券基金资金投入咨询机构从事证券基金资金投入咨询业务的状况进行非现场或者现场检查。

证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司与中国证监会认同的其他机构通过其全资下设机构申请从事证券基金资金投入咨询业务的,可以根据合并口径适用本方法第八条、第九条的规定。

中国证监会依法对申请材料进行审查,并在规按期限内作出决定并书面公告申请人。

从事基金资金投入顾问业务的机构,提供公开募集证券资金投入基金资金投入建议的,应当依法经中国证监会注册。

证券基金资金投入咨询机构从事基金资金投入顾问业务,违反本方法规定且情节紧急的,依据《基金法》第一百四十一条、第一百四十四条、第一百四十八条有关规定处置。

(一)证券,包括境内外发行和上市买卖的股票、债券等证券;

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